美国一名男子偷听任职英国石油公司经理的妻子讲电话,得知一桩上市公司收购案并藉机买股套利,遭到证管当局调查。(示意图:shutterstock/达志)
美国证券交易委员会最近指控一名英国石油公司(BP)一名经理的夫婿内线交易罪,他利用居家工作期间无意听见妻子讲电话的内容,在BP收购美国一家公司消息公开前进场买股,交易案发布后立刻脱手,非法获利高达176万美元。男子承认犯行,不当获利将遭没收,可能吃上5年牢饭,妻子已诉请离婚。此案暴露远距工作重大风险所在。
综合英国广播公司(BBC)、路透社23日报导,美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission,SEC)指控,英国石油公司去年2月发布收购美国旅游服务业上市公司“美国旅游中心”(TravelCenters of America,TA)消息前,德州休斯顿42岁男子劳登某天无意间在家听见任职BP经理的妻子与他人通电话,主题就是这起交易案,之后他多次偷听,在大约1个半月期间背着妻子入手美国旅游中心股票,总计4万6450股。
交易案公布之后,美国旅游中心股价上涨将近71%,劳登把上述持股全数卖出,大赚176万美元,引起证管当局注意。SEC指控劳登犯下证券诈欺罪,“利用其远端工作环境与妻子对他的信任”,经由他明知是机密的讯息获利。
SEC表示,2022年BP与TA交易谈判期间,劳登夫妇在休斯顿住所的办公室工作时,两人相距不到20呎(约6米),“因此他们经常无意中听见、目睹彼此与工作有关的对话与视频会议”,两人投宿罗马一间小型AirBnB期间,劳登的妻子也参与了交易案作业。
劳登自称利用偷听讯息炒股的原因是“想赚到足够的钱,这样太太就不必再这样长时间辛苦工作了”。劳登的妻子对此事大表震惊,并向BP主管报告。BP检查劳登妻子的电邮与简讯内容,纵然未发现任何证据显示她刻意向丈夫透露交易案资料或者对于丈夫买股之事知情,劳登的妻子仍没能保住饭碗。
SEC指控文件指出,劳登的妻子后来就搬出这处住所,不与丈夫联系,去年6月诉请离婚。面对SEC的指控,劳登周四(22日)坦承不讳。他也可能面临刑事控告,此案5月17日由美国联邦地区法院法官判决,倘若罪名成立,他将面临最高5年监禁、罚款25万美元的处罚。他另同意与SEC达成民事诉讼和解并支付罚款。劳登的律师与英国石油公司均未回应此案。
新冠疫情期间,全球许多上班族无法进办公室工作,居家办公至今已成许多公司行号机构的工作模式之一。英国金融行为监理总署(Financial Conduct Authority,FCA)警告,相关从业人员在家工作时务必控管内线交易风险。