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图源:AP - Ken Lambert
这一判决是在西雅图的一家美国联邦法院做出的,比检察官所主张的三年刑期要轻得多。
Zhao在2017年创立加密货币交易所币安(Binance),在周二的量刑听证会之前,他为担任币安首席执行官期间所犯下的错误道歉。
他在给法官的一封信中说:“言语无法解释我对自己的选择有多后悔,我的选择导致我出现在法庭上。”“请放心,这种事不会再发生了。”
作为去年秋天与美国联邦政府达成的协调和解的一部分,币安同意支付超过40亿美元的罚款和其他罚金。该公司承认从事反洗钱活动、无证转账和违反制裁规定。
据彭博社报道,47岁的Zhao拥有近400亿美元的个人财富,他同意辞去首席执行官一职,并支付2亿美元的罚款。
来源链接:
https://www.cnn.com/2024/04/30/business/binance-founder-sentenced-money-laundering/index.html?Date=20240430&Profile=CNN&utm_content=1714509600&utm_medium=social&utm_source=twitter
前“华人首富”赵长鹏在美获刑4个月,罚金创纪录,161人向法官求情
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当地时间4月30日上午,前华人首富赵长鹏被美国西雅图联邦法院判刑四个月,罪名是未能遵守反洗钱规定。
在听到这个审判前,身着蓝色西装、打着浅蓝色领带的赵长鹏很紧张。现场媒体描述称,他“如坐针毡”。毕竟,去年11月,他与司法部签署的认罪协议刑期上限是18个月。就在开庭前不久的4月23日,司法部又将刑期诉求提高到了三年。
法院并没有立即关押赵长鹏。宣判之后,赵长鹏在社交媒体发文感谢了各方支持,他“将聚焦于人生的下一个篇章:教育”。
合众国诉赵长鹏:一场美式“官告民”的官司
现年47岁的赵长鹏,是币安(Binance)的创始人和前CEO。
他出生于中国江苏,是加拿大和阿联酋公民。2021年,赵长鹏曾凭借941亿美元(约6813亿人民币)的财富,超越一众声名赫赫的老牌富豪,成为全球华人首富。这距离他创立币安,不过四年时间。
经历过加密货币的市场波动和监管重压后,当下赵长鹏的财富为397亿美元——依然是加拿大首富,全球富豪榜第38位。这样的财富规模,与美国华尔街资深大佬、黑石创始人苏世民(Stephen A. Schwarzman)在同一量级。
币安是全球最大的加密货币交易所,市场份额最高时超过2/3,目前依然超过50%。2024年一季度,全球加密货币交易所现货总交易总额为4.29万亿美元。交易服务之外,币安也发行自己的加密货币BNB(币安币),BNB目前总市值在900亿美元上下波动。
新加坡、阿联酋等国,对加密货币持一种相对开放甚至欢迎的态度。
但对于超级大国美国而言,很难迅速给出非黑即白的决断。无论是来自华盛顿方面的政治传统,还是考虑到华尔街、硅谷方面盘根错节的利益,都使得美国对于加密货币的态度,争锋而暧昧。
随着这次赵长鹏获刑,态度更加明了:不禁止,但需更严格的监管。
美国是加密货币最重要的市场,国内活跃着一批加密货币的重量级玩家。早在2012年,美国就诞生了全球第二大数字货币交易所币库(Coinbase)。后者于2021年4月在纳斯达克的上市,被认为是美国数字货币交易“合法化”的里程碑。
币安在一开始通过全球平台向美国用户提供服务。但随着美国对加密货币的监管不断加码,币安在2019年上线了独立平台币安美国(Binance.US),这是一个专门针对美国客户开设的交易平台。
币安美国试图寻求在美国监管体系下合规发展。2021年5月,就在币库IPO后不久,币安曾经邀请美国货币监理署(OCC)前代理署长布赖恩·布鲁克斯(Brian P. Brooks)出任币安美国的CEO。但仅上任三个月,布鲁克斯便因与赵长鹏产生矛盾而离职。
但核心的症结,是加密货币本身的去中心化性质带来的。
对于很多币安的美国客户而言,匿名交易、避免监管,本就是他们“信仰”加密货币、利用加密货币的理由。2023年3月,针对美国三位参议员的调查,币安正式承认,“移除和限制美国用户是逐步实施的,此举措在实施的最初几年并不完美”。
实际上,在很长时间内,币安的美国用户使用着两个平台:地面之上的币安美国,地面之下的币安——后者游离于美国监管体系之外。
赵长鹏刑事诉讼一案的检方,由美国司法部下辖三大部门牵头:刑事司洗钱和资产追回处(MLARS)、国家安全司反间谍和出口管制处(CES)、华盛顿西区美国联邦检察官办公室。
美国司法部指控认为,赵长鹏是知情甚至鼓励的,“币安员工还打电话给美国VIP客户,鼓励他们提供自己不在美国的信息。”在4月30的审判中,主审的非裔联邦法官理查德·琼斯(Richard A. Jones)也提到,检方常常引用赵长鹏对币安团队成员说的一句话:“相比请求许可,请求原谅更好”。
值得一提的是,司法部在美国政治体系的分量很重。在内阁中,国务卿、国防部长、司法部长、财政部长并称为“四大(Big4)”,执行着总统和执政党最核心政见。
可以认为,对赵长鹏的审判,实际上是美国对加密货币去中心化的审判。毕竟加密货币最为“可怕”之处,是其对美元体系的冲击——不少加密货币的支持者们相信,他们正在重塑这个世界的货币体系,进而建立一个去中心化的世界新秩序。
这一切,都让这场“合众国诉赵长鹏(United States v. Changpeng Zhao)”的官司,标杆意义更加明显。
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根据判决书,赵长鹏将在美国西塔科联邦监狱服刑四个月。来源:法院判决文件
史上最高罚金,仍未免于牢狱之灾
2023年11月21日,赵长鹏曾与美国司法部签署了认罪协议。不过,“坦白从宽”的姿态、接受巨额罚款,并没有完全让他免除牢狱之灾。
《棱镜》作者获取的认罪协议显示,赵长鹏认可了美国司法部对其违反美国《银行保密法》反洗钱规定等一系列犯罪指控。
认罪协议提到,从2017年6月到2022年期间,币安有超过一百万的美国用户。这些美国用户进行了2000多万笔、合计650亿美元的存取款,进行了9亿多笔、合计5500亿美元的加密货币现货交易,是美国市场“帮助币安成长为最大的加密货币交易所”。
认罪协议强调,作为一家在美国开展业务的货币服务业(MSB)机构,币安却没有申领美国财政部金融犯罪执法网络(FinCEN)的MSB牌照。
身为币安CEO和日常管理者,赵长鹏在相当长时间“故意(willfully)”不进行有效的交易监控,纵容币安不实施有效的客户识别(KYC)和反洗钱(AML)措施。
“被告将币安的增长和利润置于合规之上、置于美国法律之上”,认罪协议写道,赵长鹏认为让客户提供身份信息,将会把客户拒之门外。
正因为如此,币安没能有效限制美国用户同被美国制裁地区用户进行交易,比如同伊朗用户之间8.9亿美元的交易,“包括古巴、叙利亚以及乌克兰的克里米亚、顿涅茨克和卢甘斯克”用户之间的数百万笔交易,而“币安从中赚取了巨额费用”。
作为认罪和解方案的一部分,赵长鹏需以个人名义支付5000万美元的罚款,并辞去了币安CEO一职,而且三年内不得参与币安的任何活动。一切早有准备,赵长鹏在签署认罪协议的当天,就在社交媒体公布了接班人——新加坡人邓伟政(Richard Teng)。
他在这条社交媒体消息中写道:“今天,我辞去了币安CEO一职。诚然,从情感上来说,放下并不容易。但我知道这是正确的做法。我犯了错误,我必须承担责任。这对我们的社区、对币安、对我自己来说都是最好的。”
邓伟政于2021年加入币安负责新加坡业务,2023年5月,“临危受命”,被任命为币安除美国以外所有区域的主管。加入币安之前,他曾在新加坡、阿联酋的金融监管部门担任要职。在新冠疫情期间,赵长鹏曾长居新加坡。
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2024年4月9日,币安现任CEO邓伟政在法国巴黎区块链周峰会上发表讲话。来源:视觉中国
作为整体认罪方案的一部分,币安在公司层面也承认有罪。涉及美国多个政府和监管部门:
美国财政部消息称,就在2023年11月21日赵长鹏签署认罪协议当天,币安分别与财政部金融犯罪执法网络(FinCEN)、外国资产控制办公室(OFAC)就“未能遵守反洗钱和制裁义务”达成和解。
和解罚款金额分别为34亿美元和9.68亿美元——这不仅创造了两个部门的罚款纪录,也成为美国财政部历史上最大的和解金额。
上述和解方案还要求,美国财政部将在五年时间内保留对币安账户和系统的访问权。币安在此期间必须进行合规提升(为此还约定了1.5亿美元的预罚款,在币安未能履行合规承诺时执行),并在五年内“完全退出”美国。
2023年3月,美国商品期货交易委员会(CFTC)也曾对币安发起民事诉讼。
根据该委员会公开的信息,也是在2023年11月21日,双方也达成了和解协议:没一罚一,币安向该委员会上缴13.5 亿美元的“非法收入”,并支付与之相等的13.5亿美元的罚款。同时,赵长鹏个人要另外向该委员会支付罚款1.5亿美元。
这一揽子和解协议中,还不包含美国证监会(SEC)对币安的违反美国证券法的13项指控——该诉讼目前依然在进行之中。
对于赵长鹏而言,破财当然希望免灾。认罪协议提及,赵长鹏所涉及的罪名最高可被判处10年监禁。但作为交换条款,认罪协议也明确,如果法院判决刑期不超过《美国量刑准则》指导下的18个月,赵长鹏将放弃上诉。
不过,值得注意的是,认罪协议显示,双方是基于美国《联邦刑事诉讼规则》第11(c)(1)(A)条达成一致的,在这个条款下,被告方签字认罪,检查官承诺不再向被告追加协议之外新的罪名,但“法院可以接受该协议、拒绝该协议或推迟判决”。
正如认罪协议所言,“没人承诺或者保证法院会判什么刑”。
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赵长鹏与美国司法部达成的认罪协议的签署页,包含赵长鹏及其聘请的顶级律师本杰明·纳夫塔利斯和威廉·巴克的签名。来源:赵长鹏认罪协议
币圈大佬与山姆大叔的猫鼠游戏
认罪协议是美国司法实践的常态。美国律师协会数据显示,最近几年,联邦法院98%的刑事案件,都会以辩诉交易达成认罪协议的形式终结。
但不同的是,这场“合众国诉赵长鹏”案,被告方是乘着技术浪潮、借助人性暴富的币圈大佬,原告方是世界最强国家的政治和法律机器,注定这场猫鼠游戏不会简单。
实际上,在认罪协议签署之后的几个月,控辩双方的交锋一直在进行:
签署认罪协议后,首当其冲的问题是保释。《棱镜》作者获取的最初保释条款显示,赵长鹏可以获得暂时自由身,代价是1.75亿美元个人保释金和两位担保人,这两位担保人分别做出了25万美元和10万美元的担保承诺。
同时,赵长鹏还需另外在指定信托账户内存入1500万美元,如果违反保释条款,这部分资金将被罚没。对于富可敌国的赵长鹏而言,即便加上此前数十亿美元的罚款,也不过是皮肉伤——有一点疼。
最初的保释条款不限制赵长鹏离开美国,但要求如果地址和电话号码发生变化,要随时上报,同时保证在正式宣判之前的14天返回美国。
赵长鹏是“自愿”飞来美国签署认罪协议的,他本打算签字后立刻离开美国返回阿联酋家中。日裔治安法官土田(Brian A. Tsuchida)同意了他离开美国的诉求,但美国司法部随即要求非裔联邦法官理查德·琼斯重新审查这一决定,要求赵长鹏留在美国。
司法部提出的核心理由是:美国和阿联酋没有引渡条约,此前也没有阿联酋将自己的公民引渡到美国的案例,并且,赵长鹏的财产都在美国境外。
2023年11月24日,赵长鹏通过律师向琼斯法官提出抗辩,并打出了情感牌:“几个月前,他和伴侣刚刚迎来第三个孩子”,“允许赵先生留在阿联酋可以让他能够照顾家人,为他返回美国接受判决做好准备。”
但琼斯法官驳回了赵长鹏的离境诉求。
“伴侣”指的是何一。1986年,何一出生于中国四川,曾在旅游卫视担任节目主持人,后进入加密货币行业,并与赵长鹏相识。何一是币安的联合创始人之一,被称为“币圈一姐(Crypto Queen)”。
虽然两人的工作关系一直非常紧密,但直到2023年初,才被公开报道已经生育了两个孩子。
华尔街日报曾援引消息人士称:“在赵长鹏缺席之际,他的伴侣何一是坐镇币安的最大股东,包揽了公司营销和投资部门的控制权。”
2023年12月22日,赵长鹏再次上书法院,以看望准备接受手术的家人为由,要求返回阿联酋四个星期日。作为交换条件,赵长鹏提出可以质押他在币安美国的所有股权,这部分股权价值约45亿美元。但琼斯法官依然没有同意。
2024年2月12日,法院宣布原定于2月23日的审判日,推迟到4月30日。
2月23日,司法部检察官再次要求法院收紧对赵长鹏的保释限制:他被要求交出加拿大护照,未经允许不能改变在美国的住所。即便在美国国内旅行,也要提前三天通知检察官。实际上,他也确实利用这个时间去了美国不少地方,包括滑雪胜地科罗拉多特柳赖德小镇。
保释条款只是小小的推搡,更为核心的是刑期的博弈。赵长鹏和他的律师团队,一直在试图压缩刑期、获得缓刑。
缓刑的判例确实有:2022年5月,加密货币交易所BitMEX的非裔“85后”联合创始人、前CEO亚瑟·海耶斯(Arthur Hayes)在自首后,因触犯反洗钱规定被指控,最终只获刑六个月家庭监禁、两年缓刑。
但事情没有那么简单。不久前的另一场判例,难免让赵长鹏忧心。
一个多月前的3月28日,FTX交易所“90后”联合创始人兼CEO,被称为“犹太币圈之王(Jewish king of crypto)”的山姆·班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried),因大规模欺诈被重判25年监禁。
检方最后的施压,引出161封求情信
就在审判前的4月23日,检察官向法庭提交了一份量刑备忘录。
《棱镜》作者获取的这份备忘录显示,检察官措辞严厉,直指赵长鹏的主观故意性:币安以“狂野西部”(美国西部犯罪横行的拓荒时代)模式成长,“赵长鹏做出的商业决策,是违反美国法律获取用户、发展公司、装满钱包的最佳手段”。
检察官认为,18个月的刑期,“不足以反映赵犯罪的严重性”。
备忘录强调,“赵因违反美国法律获得了巨大的回报,这一违法行为的代价必须是巨大的”,这样才能“阻止其他试图通过违反美国法律来建立财富和商业帝国的人”。
作为一场国家诉讼,美国司法部建议的口吻也与之匹配:“美国建议法院判处36个月监禁,刑期高于《美国量刑准则》(above-Guidelines)的标准。”
临到判决前,检方提出两倍于标准的刑期诉求,在外界看来,这是在进行最后的施压。
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2024年4月23日,司法部检察官向法院提交建议,要求判处赵长鹏36个月刑期。来源:量刑备忘录
赵长鹏方面很快予以“还击”。就在这份备忘录释出后不久,赵长鹏写给法官查德·琼斯的道歉信和以及161封联合求情信,开始在网上传播。这些信件其实在2024年2月,也就是检方可能谋求更高刑期的时候,就已经陆续完成。
赵长鹏在信中表示,希望获得缓刑,他再次表示歉意,并承担全部责任。
后悔之情也溢出纸面:“言语无法解释我对自己的选择感到多么后悔,正是这些选择导致我出庭(受审)。”在4月30日的庭审现场,他说“对不起”,他希望对“错误”负责,但在卸任CEO之前,他已经尽一切可能推进合规并与美国政府合作。
他在庭审现场表示,他想为贫困儿童创建一个在线教育平台。而在之前的求情信中,他也提到,退出币圈后,区块链+生物医药行业是他下一个目标。
161封联合求情信,包含了家人、朋友、政商领袖、同事、行业专家、币安天使投资人、币安用户等。排在最前面是家人,何一的名字再次出现了,位列第二位,第一位是赵长鹏的姐姐、前摩根士丹利董事总经理杰西卡·赵(Jessica Zhao)。
何一在求情信中说,“作为CZ(CZ是赵长鹏在币圈的称呼,为Changpeng Zhao缩写)的合伙人”,她清楚“他对这个行业的使命感与责任感”;“作为CZ的生活伴侣”,他们相识十年,她知道“他过着简单的生活”,“还尽力从繁忙的工作中抽时间和3个年幼的孩子保持高质量的互动”。
她认为赵长鹏“最大的错误是无知”,并非明知故犯。何一也谈到了“狂野西部”,她说:“如果把加密货币行业比作狂野西部,那CZ 是这片荒原中的守护者。”
在何一之后,是赵长鹏另外两个子女,以及他们的母亲、赵长鹏的妻子杨伟清的三封求情信。
而且“长鹏一直承担着所有家里的开销”,“他帮我父母在东京买了房”,“也帮我的侄子找到了工作”。
杨伟清在信的最后,“恳求法官大人能轻判,给予长鹏一个机会去继续照料好他的亲人们”。
在政商领袖的求情信,包括奥巴马时期美国驻华大使马克斯·博卡斯(Max Baucus)、阿联酋多个酋长国统治家族成员、复星集团联合创始人梁信军等人。
马克斯·博卡斯在信中说,赵长鹏曾邀请他做币安的顾问,“几个月前,我和妻子在蒙大拿州的家中为CZ准备了晚餐。” 马克斯·博卡斯特别强调赵长鹏与不久前被判25年的山姆·班克曼-弗里德不同,“他没有在自己的账户中使用别人的资金,这与山姆·班克曼-弗里德有别,后者正是这样做的。”
梁信军以新加坡信家族办公室CEO、创始人的身份写的求情信,他特别提到,在俄乌战争一开始,赵长鹏就封锁了俄罗斯,让俄罗斯不能在币安平台使用加密货币融资、转移资产、支付。