2023年5月,知情者对经济观察网记者表示:中国监察机构对于知名投资人包凡的留置,从2023年5月7日起,延长3个月。

包凡是华兴资本控股有限公司(01911.HK,下称:华兴资本)的董事会主席、执行董事、首席执行官和控股股东。

知情者称,2023年2月7日包凡被纪委监委人员带走调查,予以留置,具体办案机构包括中央纪委国际合作局、北京市纪委监委等部门,他涉嫌的罪名为单位行贿。与包凡案相关联的丛林,在留置期满6个月后,亦被通知继续延长。

丛林曾任中国工商银行股份有限公司(601398.SH/01398.HK,下称:工商银行)所辖子公司工银金融租赁有限公司(下称:工银租赁)总裁、以及工银国际控股有限公司(下称:工银国际)董事长等职,后丛林转投包凡旗下,任华兴证券有限公司(下称:华兴证券)董事长等职务。

2023年5月30日,经济观察网记者向华兴资本公司发函求询,至5月31日15时,未获任何回复。

2022年9月 丛林被留置


公开资料显示:包凡,生于1970年10月,毕业于复旦大学,目前为中国香港居民。他先后服务于摩根士丹利和瑞士信贷等著名机构,拥有多年在美国华尔街投资银行的工作经验。2000年,包凡加盟亚信集团股份有限公司,担任首席战略官。

2005年,包凡创建华兴资本集团。华兴资本官方网站介绍:该公司业务领域涵盖“投资管理、私募融资、并购、证券发行与承销、证券研究与交易、财富管理”等等,在北京、上海、香港、新加坡和纽约等地设有办公室,拥有逾700位员工。

成立以来,华兴资本曾参与滴滴与快的的合并、美团与大众点评的合并、58同城与赶集网的合并,并投资京东、理想汽车、蔚来汽车、药明康德、泡泡玛特等企业,已成为中国内地最知名的投行之一,包凡亦为业界所瞩目。

2018年9月,华兴资本在香港联合交易所挂牌上市。

彼时有报道称,“马化腾、李彦宏、王兴、刘强东、沈南鹏、程维、姚劲波......等等大佬纷纷恭喜,回忆他们曾经和包凡‘一同战斗’过的日子”。

知情者向经济观察网记者表示,此番包凡案发,肇始于丛林一案。

丛林,男,中国人民大学财政系金融专业经济学学士、中国人民银行金融研究所研究生部经济学硕士、长江商学院工商管理学硕士。

1990年,丛林进入工商银行工作。1998年,至工商银行下属公司工商东亚金融控股有限公司,先后担任北京代表处首席代表、公司副总裁;2006年5月晋升为工商东亚副总裁。 2007年,丛林又任工银租赁公司总裁。2016年1月,丛林改任工银国际董事长。

2020年前后,丛林离开工商银行系统,转投包凡旗下。

工商资料显示:2020年11月,丛林进入华兴证券董事会。彼时,华兴证券尚名华菁证券有限公司;2020年12月16日,更为现名。

2022年9月6日,中国证监会上海监管局发布《关于对丛林采取监管谈话措施的决定》。

该决定称:华兴证券存在“经营管理活动与股东、关联方之间未保持独立”、“高级管理人员存在在股东单位兼职的情形”两项问题,丛林“作为华兴证券的董事长,对上述问题负有领导责任。根据《高管办法》第五十一条第(一)项的规定,我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施。请你于2022年9月15日10时携带本人身份证件到我局(地址:上海市浦东新区迎春路555号A座)接受监管谈话。”

知情者称,就在同一个月,丛林被纪委监察机构带走留置,案由涉及其在工银租赁任职期间的事项。

包凡涉单位行贿 留置期被延长三个月


2018年3月开始实施的《中华人民共和国监察法》规定:

“留置时间不得超过三个月。在特殊情况下,可以延长一次,延长时间不得超过三个月。省级以下监察机关采取留置措施的,延长留置时间应当报上一级监察机关批准。”

工商资料显示:2023年2月7日,丛林退出了华兴证券的董事会。

至2023年3月,丛林留置期已被延长一次,至六个月期满。

知情者称,纪委监察机构决定对丛林的留置期再次延长,延长时间为89天。

经济观察网记者接触到的数个职务犯罪案例显示,以及其他纪委监察机构的受访官员介绍,因为受疫情因素影响,2020年以来在部分职务犯罪案件调查中,对留置对象的留置时间,超过6个月的并非个案。

也就在2023年2月7日,丛林退出华兴证券董事会的同一天,包凡被留置。

知情者称,包凡被留置,其涉嫌罪名为单位行贿,案由与丛林相关。因为包凡是中国香港居民,华兴资本所属多家企业和业务在中国香港等境外,丛林曾任职的工银国际也是注册在中国香港的公司,所以具体办案机构中包括了中央纪委国际合作局等部门。

2023年2月16日,即包凡被留置9天后,华兴资本公告,包凡“失联”。同月26日,再次公告,包凡“目前正配合中华人民共和国有关机关的调查”。

2023年4月2日,华兴资本宣布,因为“核数师(即审计师或会计师)已通知本公司他们在核数师能够联系本公司主席、执行董事、行政总裁及控股股东包凡先生并向他了解本公司于2023年2月16日及26日公告披露的事项;及完成因上述事项可能产生的额外程序前,将无法完成他们的审计工作及签发核数师报告”。

华兴资本的审计机构是德勤 • 关黄陈方会计师行。

这意味着,华兴资本无法按期披露其2022年年报。

不过,华兴资本在当天公布了该公司2022年年度的未经审核的财务资料。

上述财务资料显示:2022年,其“总收入及净投资收益”为15.87亿元人民币,同比下降36.63%;“本公司拥有人应占年内(亏损)利润”(可大致理解为“归母净利润”)为亏损5.64亿元,2021年则是盈利16.24亿元。

2023年4月3日,华兴资本宣布从即日起停牌。

包凡被留置以来,华兴资本的日常经营管理是否正常?因为包凡涉嫌罪名为“单位行贿”,所以华兴资本公司自身,有无接受调查?丛林目前是否仍然是华兴资本的员工?华兴资本,预计何时能在港股复牌?

2023年5月30日,经济观察网记者就此向华兴资本公司发去采访函。但至5月31日15时,未获回复。