反转！美国法院叫停国防部拉黑小米，涉军指控争议未决。编译 |  韦世玮

编辑 |  漠影

智东西3月13日消息，美国当地时间3月12日，美国华盛顿特区地方法院就小米诉美国国防部一案发布初步禁制令，禁止美国国防部将小米列入黑名单，同时停止相关总统令对小米施加的限制。



此时，距离小米“身上”的投资禁令生效已不到3天时间。今年1月初，在美国前总统特朗普下台前，曾下令将包括小米在内的9家中国企业列入“涉军企业”黑名单，受到新的美国投资禁令的约束。该禁令要求美国投资者从3月15日起停止购买这些公司的股票，并且从2022年1月14日起，任何美国人不得直接或间接拥有这些公司股票。实际上，小米在1月31日发布公告称，其已将美国国防部和美国财政部告上了法庭，认为这两机构将小米认定为“军方公司”并列入黑名单“存在程序不公与事实认定错误”，要求美国法院宣告该决定违法并撤销该决定。在初步禁制令发布后，小米回应：“我们认为，将小米列入涉军企业名单是一个武断而随意的决定，法官也对此表示认同。我们会继续请求法院最终判决该政令对小米无效。”



01.交易禁令伤害极大，美投资者持股达16%

美国当地时间3月12日，美国华盛顿特区地方法院法官Rudolph Contreras发布观点报告称，小米在诉讼中表示将其列入黑名单的行为是“任意且反复无常”的，剥夺了公司的正当程序权利，可能违反了《行政程序法》（APA）。小米在起诉书中提到，限制美国人参与股票交易对小米影响巨大，因为小米联合创始人、副董事长林斌即美国人士，持有公司24亿股，占比9.5%，为公司第二大股东。与此同时，在小米的前十大股东中还有贝莱德、领航投资、道富银行三家美国投资机构，总持股量16.23亿股，占比6.5%。总体来看，这四家美国投资者持有小米的股票市值达1177亿港元（约986.84亿人民币）。此外，高通也是小米的投资者。尽管小米尚未在美国上市，但在美国场外市场交易，因此将小米列入黑名单有场外交易被停止的风险。



小米的代表律师之一John E. Hall在庭审中指出，美国国防部和美国财政部将小米列入黑名单的依据只是小米曾得到过中国工信部的表彰，同时小米在5G和AI领域也有投资布局，并非小米为国有或涉军企业。John E. Hall认为，如果投资5G和AI领域就要被列为涉军企业，那么许多在中国做生意投资5G和AI的美国公司也应该被列为中国的“涉军企业”。他强调，美国国防部已侵犯了小米的正当程序权利，因为在被列入黑名单前，小米并未有机会反驳“涉军企业”的这一判定，同时还被非法“侮辱”为对美国的威胁，这对公司品牌造成了严重的声誉损害。John E. Hall称这些损害都是“不可修复的”，并且受到的损害会“像滚雪球一样增多”。他举例称，目前英国富时指数已宣布将小米除名，而美国S&P指数也准备如此。因此，John E. Hall强烈要求法官“至少”撤销特朗普将小米认定为“涉军企业”的行政令。

02.中美双方庭审“论战”：老干妈同获表彰也是涉军企业？

在美国政府方面，美方律师之一Joseph Borson对小米的论点表示怀疑，其中一个论点认为特朗普的行政命令将使小米难以留住和雇佣员工。但Joseph Borson不确定剥夺小米进入美国资本市场的渠道是否会产生“同样巨大的影响”。美国国防部认为，中国工信部负责管理中国军民融合相关产业，因此“小米和中国军队有联系”。针对该论点，John E. Hall反驳称，小米获得的表彰是由多个政府机构联合颁发，目的是为庆祝中国经济发展的成就，获奖者还包括辣椒酱和男装生产商。据了解，在2019年第五届全国非公有制经济人士“优秀中国特色社会主义事业建设者”表彰大会中，小米雷军、老干妈陶华碧、TCL李东生、比亚迪王传福等100位民营企业家曾获得表彰。因此，如果将获得表彰就认定为对军民融合有贡献，并判定成“涉军企业”，这个理由十分牵强。另一方面，美方律师还咬定小米投资5G和AI就是和中国政府有关联。对此John E. Hall谈到，小米是智能手机生产商，AI语音助手等AI技术正成为行业标配，而最新一代智能手机已支持5G网络，小米投资5G也是为了和同行更好地竞争。



03.法官认为美国防部“站不住脚”，但仍未到最终判决

针对小米与美国政府的庭审论战，法官Rudolph Contreras在发布的观点报告中批判称，美国“国防部备忘录一开始就站不住脚”，不仅对自己的权威定义不清晰，还有引用错误。除此之外，Rudolph Contreras认为美国国防部的解释以及他们在整体决策过程中，仍存在其他基本问题。美国国防部在分析中复述了“涉军企业”标准，在引用小米年报中的两个事实后就笼统得出“小米符合’涉军企业’标准”的结论，这是缺乏明显证据支持的。同时，美国国防部复述的标准还存在错误引用。所以Rudolph Contreras认为，小米针对APA上的论点显示其胜诉几率较高。同时，如果没有初步禁制令，小米将遭到严重的声誉和难以挽回的经济损失。Rudolph Contreras在报告中复述了John E. Hall在庭审中提出的观点并得出结论：“小米是一家生产民用商业产品的上市公司，由其独立董事会和控股股东控制，并没有被中国政府或其安全部门所拥有或控制的实体控制或关联。因此小米被列为‘涉军企业’，超出了美国国防部的权威，违反了美国《行政程序法》。”因此，Rudolph Contreras决定正式批准了小米的初步禁制令，解除美国投资者购买及持有小米股票的限制，取消强制售出小米股票的要求，该禁令立即全面生效。不过，他并未永久禁止特朗普行政命令的决定。因为Rudolph Contreras认为，小米律师在庭审中的陈述还没有说服他在诉讼的现阶段做出最终判决。

04.结论：小米跨国“抗争”的阶段性成果

从这场“闹剧”的最开始，美国国防部将小米等9家中国企业列入黑名单，很难不让人认为特朗普在下台前最后几天“挣扎”，为了进一步限制中国发展而匆忙决定的，极大损失了国家贸易之间的公平公正。在这一风口下的小米，也一度经历了股价下跌，运营和财务状况也难免受到一定影响。尽管初步禁制令并不意味着最终判决，但经过一个多月的“抗争”，小米的这场跨国申诉终于取得阶段性成果。